貪婪是要付出代價的 PUMA前法規主管內線交易判2年3個月徒刑

曾經喧騰一陣的PUMA Biotechnology前法規部門主管Robert Gadimian的內線交易案,6月20日美國波士頓地方法院宣判,除了沒收116萬美元不法所得外加2.5萬美元罰款外,需服刑2年3個月。這也是美國生技業最新判決的一樁內線交易案。

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Robert Gadimian曾在2011-2014年間擔任PUMA的法規主管,利用職務之便,在公司乳癌研發藥物neratinib公布正面臨床數據前,於2013-2014年間搶先買了股票與選擇權,利用這種內線資訊獲得超過百萬美元的不法利益。2016年9月美國證券交易委員會控告其內線交易,去年十一月Robert Gadimian認罪,並表示自己不僅行為不合法,也有道德上的錯誤。

公司治理很重要

經過了半年,波士頓地方法院做出判決,除了吐出不法獲利與罰款之外,他還得服刑2年3個月,貪婪,還是要付出代價的。

其實當時這件案子爆出之時,適逢台灣股市爆出幾件驚天動地的臨床失敗案子,因此到底公司有沒有人可以事先知道臨床結果,引起一番探討。然而知道不知道並不是那麼重要了,而是要如何利用公司治理來規範。

至於這個故事的幾個關鍵人物與事件後續發展,乳癌藥neratinib去年七月已經獲得FDA核准,商品名為Nerlynx;Robert Gadimian雖然準備進監獄,但也傳出他在離開公司後,還兌現了價值500萬美元的股票選擇權。至於PUMA這家公司,股價曾在該乳癌藥獲得核准後走了近半年的多頭,但是後來還是逐步走低,目前股價回到近一年低檔區,市值19.8億美元。

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