別踩紅線!美國SEC控告Ariad前員工與家屬內線交易

不是只有高層或大咖才會陷入內線交易,只要是員工,都要謹守內線交易紅線,最近,美國證券交易委員會(SEC)就對Ariad Pharmaceuticals的前員工及家屬提出內線交易告訴。

今年一月,武田(Takeda)才以52億美元收購了Ariad,Ariad有兩個標靶藥物,包括已核准用來治療慢性骨髓性白血病及急性淋巴性白血病的lclusig,以及仍在試驗中的brigatinib,用於非小細胞肺癌的遺傳定義亞群。這次SEC控告的內容,都是有關於員工搶在FDA正式公告前,利用非公開資訊買賣Ariad股票致避開損失或獲利。

三個警惕案例

三位被告中,第一位資深員工Maureen Curran,涉嫌在2012年FDA要求在lclusig的包裝加註安全性警語後,提前於FDA公告前賣出Ariad的股票,因此避開9,420美元的股票損失,據悉,FDA正式公告當日,Ariad股價下跌21%。目前他已經同意支付2萬美元罰金和解。

第二位資深員工Susan Dubuc,則是被控在2013年通知親友公司計畫停止lclusig的試驗,他們因此賣出股票,避開約2,888美元的損失,同樣的,Dubuc也同意和解,並支付罰金5千美元,而兩位和解的前員工都不承認或否認不法。這件2013年的事件,據悉Dubuc有收到財務長發出的禁止員工與家人交易公司股票的通知,但他仍違法進行交易,而當次事件造成Ariad股價下跌69%。

至於另一位前員工的丈夫Harold Altvater也是被告,惟目前案件尚在進行中。據悉,他經營醫療大麻事業,從妻子身上知道公司股票的變化,即便妻子不知情且不止一次告訴他不要買賣Ariad股票,他依然提前在FDA發布不利公告之前交易避開損失,並利用提前獲知正面消息而獲利超過10萬美元。

喜歡這篇文章嗎?立即分享

你可能感興趣的文章