《官司》揭露高階操縱「公告」暗黑手法!! 美國大廠 Clovis股價從高點114美元墜落只剩1.38美元(必讀)
根據美國SEC2018.09.18日訴訟公告第 24273 號資訊: Clovis公司治療效果從60%降為28%，都為了募資和高階高價賣股??
美國證券交易委員會在法院提出的訴訟指出，在2015年七月開始的四個月內 (2015.07.08-2015.11.16)，Clovis公司的首席執行官Patrick Mahaffy誤導投資人該公司重要候選肺癌治療藥物rociletinib ( Roci)與其他藥物(客觀緩解率63%)相比的效果有多好。在法說簡報、新聞稿和SEC文件裡說明Roci的治療有效高達60%的客觀緩解，這與公司內部確實的數據還高。利用這樣虛假的資訊，公司在同月在市場募集了2.98億美元，之後經過FDA的要求調整，實際治療有效只有28%，公司股價也崩盤。2016年六月公司宣布停止研發Roci。
肺癌候選新藥Roci是投資人評估公司股價重要的依據，最關鍵的數據就是治療效果。公司在2015年五月在法說會說明有60%病患的腫瘤縮小，不久之後，Patrick Mahaffy和財務長Erle Mast得知有效率比60%還低很多，2015年六月兩位高階進一步知道有效率只有42%。不過公司還持續說明，尤其是募資招股說明書中，治療有效是60%。
FDA審核-要求Clovis調降治療有效率
1. 2015年11月9日，根據FDA的計算，該治療有效只有20%左右，
2. 並要求公司在16日之前提出正確的有效率計算。
3. 不過公司在FDA通知的隔天10日的法說，還持續隱瞞，表示治療有60%的有效率，沒有誠實說明與FDA的數據不同
4. 直到16日，公司根據FDA的要求計算結果，治療有效率僅有28%。股價跳水70% (99.43-30.24)。
證管會控訴Clovis公司違反相關證券交易法，並指控Patrick Mahaffy，和Erle Mast協助和教唆，違反聯邦證券法。最後和解，公司和兩位高階交付超過兩千萬罰款，其中包括在相關期間高價出售Clovis股票所得。(SEC 的調查由 Michael Cates 和 Kim Greer 執行，並由丹佛地區辦事處的 Ian Karpel 和 Kurt Gottschall 監督)
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資料: 美國SEC、FierceBiotech
